集团数据治理管理办法

此文以某制造业集团公司《数据治理管理办法》做为实例，IT、DT联合运营管理团队，形成自上向下的数据管理委员会，以及自下向上的数据管理办公室，组成合力。

经过一年多的不懈努力，总结归纳了两百多项数据指标，形成集团数据体系；编制组织数据治理排行榜，终于将全集团的数据治理分值从40多分提高到78分，数据治理水平迈上了新的台阶。

抛砖引玉，供朋友们参考。

XXXX字﹝20xx﹞XX号  

  

XXXXXXXX股份有限公司企业标准

   

数据治理管理办法   

  

20xx - xx - xx 发布  

20xx - xx - xx 实施

XXXXXXXX股份有限公司   发布

前言

数据治理是指在组织范围内，对流程、政策、标准、技术和人员进行职能协调和定义，将数据作为公司资产管理，从而实现对准确、一致、安全且及时的数据的可用性管理和可控增长，以此制定更好的业务决策，降低风险并改善业务流程。

本标准目的是建立企业级的数据治理体系，将分散、多样化的数据规则化、标准化，通过质量探查、清洗、集成及监控等手段进行数据管控，形成数据治理体系，持续运行，提升、挖掘数据的应用价值，确保董事会、股东和管理团队可以方便、安全、快速、可靠地利用数据进行决策支持和业务运行。

——本标准格式按GB/T 1.1《标准化工作导则》给出的规则进行了修改。

本标准由XXXXXXXX股份有限公司提出。

本标准由XXXXXXXX股份有限公司IT中心和运营管理中心负责起草。

本标准起草单位：XXXXXXXX股份有限公司。

本标准主要起草人：XX、XX、XX、XX。

本标准审核人：XX、XX。

本标准为历次发布：无。

数据治理管理办法

1　范围

数据治理是一个关注于信息系统执行层面的体系，这一体系的目的是整合信息系统与业务部门的知识和意见，通过数据治理办公室这一组织，对企业的信息化建设进行全方位的监管，这一组织的基础是企业高层的授权，以及业务部门与IT中心的建设性合作。从范围来讲，数据治理涵盖了从前端事务处理系统、后端业务数据库、商业智能（BI）数据仓库、管理驾驶舱到终端的数据分析，从源头到终端再回到源头形成一个闭环负反馈系统。

2　管理对象

1)   主数据：描述核心业务实体的数据，包括客户、合作伙伴、员工、产品、物料、账户、关系数据等。

2)   交易数据：用来记录业务事件，如客户订单、投诉记录、产品变更、工单、出库单、人员变动申请单、质检记录等。

3)   元数据：关于数据的数据，用以描述数据类型、数据定义、约束、数据关系、数据所处的系统等信息。

4)   手工数据：因信息系统建设的局限，一些流程仍需录入一些手工数据。

5)   报表：企业内各层级产生和流转的各种报表。随着商业智能（BI）企业数据仓库的建立和完善，应逐渐转向以BI平台为企业唯一数据仓库和报表中心。

6)   人员：包括生成、获取、处理、使用企业数据的人员。

3　组织架构

3.1　数据治理委员会

公司成立数据治理委员会，统筹集团数据治理体系的建立和优化。委员会组成人员名单如下：

主任：XX（董事长）

副主任：XX（总经理）、XX（IT总监）、XX（运营管理总监）

委  员：

XX（财务总监）

XX（董事会秘书）

XX（行政人资总监）

XX（XX事业部总经理）

XX（XX事业部总经理）

XX（XXX总经理）

XX（XXX总经理）

XX（XXX总经理）

XX（XXX总经理）

3.2　数据治理办公室

委员会下设办公室，办公室设在管理总部，运营管理总监XX兼办公室主任，IT中心 XXX部长兼办公室副主任。办公室由管理总部运营管理中心、财务中心、IT中心、各事业部、分子公司负责人、各部门统计员、成本分析员、各信息系统的关键用户等人员组成（办公室成员详见附件2），负责对数据的生成、获取、处理和使用进行监管。监管的职能主要通过以下五个方面的执行力来保证——发现、监督、控制、沟通、整合。

3.3　人员配备

3.3.1　数据治理办公室主任应具备全面的集团业务数据和信息流知识，并且具备优秀的跨部门协作能力和领导力。

3.3.2　数据治理办公室副主任，应熟知集团运营管理体系、端到端业务流程和绩效管理方法，具有有效推动业务流程优化、标准化的能力。

3.3.3　IT中心商业智能（BI）专员负责公司企业数据仓库和报表平台的建设和运维，须具备扎实的企业数据仓库和商业智能系统管理经验，熟知公司业务数据细节和报表生产流程。

3.3.4　业务系统关键用户是主数据管理和交易数据监督的负责人，应由业务团队中精通业务流程，擅于沟通和解决问题的资深人员担任。

3.3.5　IT中心和关键用户应加强对信息系统使用人员的培训，提高使用人员对系统操作、数据管理、业务流程的掌握程度。

4　工作程序

4.1　主数据管理

4.1.1　各业务系统指定关键用户团队，负责对公司主数据的日常管理，包括严格按业务系统操作手册的要求进行新增、修改。如：各事业部、分子公司人事团队指派专人，负责eHR系统人事档案的管理。

4.1.2　主数据的结构设计、应用设计由IT中心负责，综合考虑公司各个信息系统对主数据的要求和接口，确保同一类主数据，在业务系统中统一维护，共享给其他信息系统。

4.1.3　主数据管理人员的调整、新增，应由业务部门提前计划，报IT中心，甄选熟知业务流程并具备主数据管理知识和技能的人员，由IT中心培训、考核合格后上岗。一名合格的主数据管理员，经常需要半年以上的培养，业务部门应考虑为重要业务模块，配备后备关键用户。

4.1.4　主数据的管理，应达到唯一性、准确性、完整性、实时性的要求。唯一性，是指主数据不可出现冗余，即同一个业务实体，有且仅有一条主数据记录。这要求主数据管理人员在新增记录时，确保系统中未存在已有记录。例如：上海汽车集团股份有限公司、19999号员工、2-04-xxxxxx某某产品。实时性上，要求主数据的更新，应在一个工作日内完成。

4.2　交易数据

4.2.1　各业务系统指定用户，负责对公司业务交易数据的日常管理。交易数据应严格按照业务系统操作手册的要求进行新增、更改、删除。如：某销售助理负责某分公司的客户订单录入和更新。

4.2.2　各业务系统关键用户，负责对公司业务交易数据的日常审核。各业务系统关键用户还负责对业务系统最终用户的培训和考核。

4.2.3　交易数据的管理，应达到唯一性、准确性、完整性和实时性的要求。交易数据实时性的要求，和主数据一样，应在一个工作日内完成。

4.3　手工数据

4.3.1　手工数据填报由指定岗位人员负责，按照手工数据填报要求标准和流程进行，尽可能达到准确、完整的要求。

4.3.2　各业务部门制定手工数据填报、处理流程时，应考虑公司信息系统标准要求，并随着信息系统的建设推进，积极淘汰手工填报。

4.3.3　手工数据对于公司统一的数据指标的采集、处理、报表，应遵循数据治理办公室和运营管理中心发布的统计要求和口径。

4.4　发现、监督和纠正

4.4.1　各业务部门关键用户负责职责范围内的业务数据治理监督职责，运营管理中心和各事业部、分子公司统计员负责业务报表、报告过程中的数据治理监督职责，IT中心负责信息系统端和商业智能（BI）平台的业务数据治理监督职责，财务中心负责财务报表统计、归并、分析中的数据治理监督职责。各职责人员发现数据质量问题，应即时以书面方式向数据治理办公室报告。各业务单位数据治理负责人应每周将数据治理情况上报数据治理办公室。

4.4.2　各业务系统最终用户在日常工作中发现的数据质量问题，应主动、及时地以书面或口头方式，向数据治理办公室报告，或通过责任部门、管理人员、关键用户向数据治理办公室报告。

4.4.3　数据治理办公室每月不定期开展数据审计工作，检查各部门数据操作手册的执行情况、质量问题，并指派专人记录数据质量问题，针对该数据质量问题，分析其原因，提出短期、长期纠正措施，预防再发生。

4.4.4　IT中心商业智能（BI）专员，每周出具商业智能管理报告，汇总企业数据仓库和报表系统发现的数据质量问题和业务建议，报告给数据治理办公室。

4.4.5　数据治理办公室每月出具数据治理报告，汇总数据质量问题，上报数据治理委员会和相关业务管理团队。

4.4.6　数据治理委员会每季度召开数据治理专题会议，听取数据治理办公室情况汇报，并做出决定。

4.5　奖惩措施

4.5.1　对于积极发现数据质量问题，发挥监督作用的人员，数据治理办公室将予以奖励。

4.5.2　因用户未按操作要求管理业务系统数据，致使业务数据出现质量问题，可能造成公司损失的，首次发生的，由数据治理办公室警告，IT中心给予业务数据管理培训。之后再次发生的，由数据治理办公室予以处罚。

4.5.3　具体奖惩标准如下：

序号 数据类型 考核项目 数据考核金额（元/次）

类别 考核金额 责任人 直接领导（班组，科室级） 间接领导（部门/分公司级）

1 主数据 及时性 处罚 20100%     

2 准确性 处罚 50 60%40%   

3 唯一性 处罚 100 40%30% 30%

4 交易数据 及时性 处罚 10100%     

5 准确性 处罚 20 60%40%   

6 唯一性 处罚 50 40% 30%30%

7 手工数据 及时性 处罚 10100%     

8 准确性 处罚 20 60%40%   

9 唯一性 处罚 50 40% 30%30%

10 表现优秀 发现其他部门/人员数据质量问题奖励 奖励发现人20元/次

11 对数据治理制度执行到位，表现优秀，可作为榜样的，经部门申报（至少以车间为单位），数据治理办公室检查认可奖励 奖励500元/次

4.5.4　对于数据质量造成的直接经济损失金额1000元以上的，除了执行4.5.3条标准外，另行处罚，标准为：

序号 数据质量等造成的直接经济损失金额（元） 责任处理标准 处罚对象

1 1000元以上（含1000元）给予100元的经济处罚 责任人

2 5000元以上（含5000元）给予300元的经济处罚 责任人60%，直接领导40%

3 1万元（含1万元） 给予500元的经济处罚 责任人40%，直接领导30%，间接领导30%

4 2万元以上 给予1000元的经济处罚

5 5万元以上 给予2000元的经济处罚

6 10万元以上 给予3000元的经济处罚

5　附则

5.1　各事业部、子公司依据实际情况建立事业部、子公司级的数据治理组织，并上报公司数据治理办公室备案。

5.2　本办法自发文之日起开始实施。

5.3　本办法由管理总部IT中心、运营管理中心负责解释。

附件

附件：

1.《各系统关键用户列表》

2.《数据治理办公室组织架构》