AI 新技术革命将如何重塑就业和全球化格局？深度解读 UN 报告（上篇）

张钦坤 腾讯研究院秘书长
蔡雄山 腾讯研究院法律研究中心副主任
祝林华 腾讯研究院法律研究中心助理研究员
曹建峰 腾讯研究院法律研究中心高级研究员

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中国《新一代人工智能发展规划》开篇即表明，人工智能的迅速发展将深刻改变人类社会生活、改变世界。诚然，被视为一种变革性技术的人工智能，有望成为通用技术（GPT）并引领新技术革命，第四次工业革命（4IR）呼之欲出。

与此同时，对人工智能和机器人将广泛替代、置换人类工作以及加深经济和社会不平等的担忧开始浮出水面，甚至连医生、律师、程序员、文创人员等高技能人群亦被预测为“难逃此劫”。

有人呼吁“普遍基本收入”制度，有人呼吁对机器人征税，人工智能对就业和收入的影响一时间成为公共话语的焦点。由此，人工智能和机器人及其带来的更深、程度更高的自动化（automation）将如何影响劳动力市场的短期和长期结构以及收入分配成为国际社会的焦点话题。

对此，联合国（UN）发布了一份研究报告《新技术革命对劳动力市场和收入分配的影响》，在既有研究的基础上，提出了一些观点和政策建议。

核心发现和观点包括：

（1）人工智能等前沿技术有望引领一场新技术革命，对几乎每个行业、所有国家产生深远影响，但需要其成为通用技术且广泛传播和采用，因此其社会经济影响将是一个长期的过程，不会在短期内就全部实现。

（2）在人工智能等技术的影响下，服务业为大的趋势会继续保持下去。但AI等技术可能增加市场集中度，导致所谓的主导市场和利润的“超级明星企业”的出现。

（3）淡化新技术对劳动力市场和不平等的影响的想法是没有依据的，但技术将引起80％的失业率也是不切实际的。AI等技术只是会取代某些任务而不是整个职业，而且新技术也会创造就业机会，并且要求工人具备新的技能。

根据技术发展影响就业的历史经验，AI等技术在短期内可能破坏部分手动或者认知的常规工作任务，但长期将创造更多就业机会。具有高度灵活性、创造力和强大的解决问题和人际关系技能的高技能工人将继续受益于AI和其他新技术。总体而言，技术创新不会导致总体失业和普遍失业，而是以兼职或副业的形式导致更高水平的不充分就业。

（4）目前的技术变革有助于从传统工作安排向“或有工作”、零工经济的转变，非正式工作岗位将继续增多。虽然这增加了工人的灵活性和就业机会，但许多非标准工作安排会导致不稳定的工作关系，带来就业和收入的风险。

（5）新的技术革命将会使制造业和参与全球价值链（GVC）的成果变得更加集中，从而限制落后国家的结构转型。

（6）工业自动化将会继续发展，而且由于许多服务工作需要紧密的人际交往（往往是机器人难以接管的工作），所以工业机器人更可能是全球机器人的主要使用方式。中国将成为机器人大国，部分是因为劳动力成本提高、人口老龄化趋势等因素，中国企业预计将在2019年吸收全球工业机器人供应的40％。

（7）GVC在发展中国家创造了就业机会。然而，GVC不是灵丹妙药。没有技术上的升级，发展中国家的企业只能够获取市场利益的一小部分，并且在结构转型方面进展有限。鼓励投资于AI等新技术和自动化并拥有必要的补充技能和基础设施的国家更有能力获取GVC带来的好处。

（8）新一轮技术浪潮如何塑造劳动力市场和收入分配，很大程度上取决于国家和全球层面的制度和政策。

核心政策建议包括：

（1）政府应出台支持AI等新技术的政策，包括资金支持，技术研发、应用、转化等全链条支持，补贴、税收等优惠措施，等等。

（2）逐步探索解决自动驾驶汽车、AI医疗诊断和设备的责任问题，可以采取在部分领域或市场进行法规试点并总结实践经验的方式。

（3）考虑知识产权法规和反垄断法规如何跟进AI等新技术发展及其带来的新业务模式。

（4）为当下和未来的工人提供适当的技能教育是是政策的重要落脚点，需要支持早期教育和终身学习技能的政策。同时，加强对工作变化和就业结构变化的长期跟踪和监测，并提出政策建议。此外，由于零工经济、或有工作、非正式工作的增加，需要新形式的工人代表。

（5）积极促进全民社会保障制度，将保障范围扩大到非标准和非正式就业的工人。探索合理的税收制度，因为对新技术征税可能会影响经济增长和技术采用，减少再分配来源。

（6）在新技术和数据跨境、分享和学习各国经验以及支持弱势国家等方面加强等加强国际合作，确保发展中国家和最不发达国家能够依托新技术参与全球市场。

一、人工智能引领一场正在发生的新技术革命

• 技术革命催促社会变革
  

技术进步是经济增长和生活水平提高的主要动力。生产力的提高不仅帮助提高人均收入和消费，而且也会影响工作的性质、质量以及社会结构。研究表明，技术、制度和社会往往一起发展。

过去的几次技术变革是“激进”的，在合适的条件下最终引起了社会和经济结构的重大变化。而正是由于正确的经济、社会和制度条件，才使得新技术的广泛推广具有可行性，最终实现突破性的转变。

第一次工业革命的特点是越来越多地使用机器来替代手工劳动，特别是蒸汽机的使用和在工厂使用的新的工业方法。第二次工业革命的特征是制造业中电力和其他技术的快速应用，并通过增加运输、通信和公共卫生基础设施来实现。第三次革命是数字化，使信息在社会、经济和政治领域发挥着重要的转型作用。

• 人工智能作为一种变革性技术，正在加速新技术革命的到来
  

从基因编辑到机器学习和人工智能再到先进材料的几个技术集群的步步突破，意味着新的技术革命可能正在发酵，并可能对几乎每一个行业和每个国家产生变革性的影响。所谓的第四次工业革命（4IR）的基础是数字革命期间的ICT扩张，但其特点是属性上完全不同的技术和能力。

AI的快速进展被视为是现有和新技术促进经济体系转型的关键推动力。世界经济论坛将人工智能描述为4IR的基石。一旦加以设计和部署，现代AI可以在几乎没有人类参与的情况下，通过自主形成规则来解释大量数据并设计解决方案。

和过去一样，技术进步正在侵蚀一向被认为是人类独占而人工智能难以突破的那些领域，比如情感和创意。AI的能力正在快速增长。机器学习使AI能够击败最好的人类棋手，并被证明可以用于解释医疗数据，促进沟通，开发新形式的运输和工业自动化。此外，计算机视觉、语音识别、电机控制（机器人）、语言翻译和决策过程等领域的AI功能也得到了极大的改善。

近期的发展趋势表明，AI的最新发展方向是实现创造力，从事本质上具有人类特征的工作。

AI之外，许多材料、力学和数字系统等领域也出现了技术突破。最近，操纵原子或分子结构方面取得的突破，提高了材料的物理性能。新的基因技术允许对包括人类基因组在内的生物系统的操纵。数字领域的进步包括信息技术和计算、数据分析、虚拟和增强现实，等等。3D打印等技术为制造业带来了变革。

• AI等新技术突破的经济潜力巨大，长远利好
  

新的技术突破可能对劳动力市场和社会结构产生积极或消极的影响。一方面，更普及的技术使用可以提高生产力，创造新的产品和市场，从而创造新的就业机会。另一方面，使用技术也可以实现更大的自动化，替代某些工作领域的人力。在极端情况下，由先进技术引发的自动化的广泛使用可能导致大规模的失业和社会动荡。

对于AI的潜在经济影响，有乐观观点，也有悲观观点。对AI技术的经济潜力的乐观看法依赖于技术进步的历史记录，以及人类劳动和生活水平的增长。乐观主义观点的基础是长远的，着眼于技术进步的总体效益。有学者调查了18世纪以来的几次工业革命的历史经验教训，认为技术进步促使计算机和机器人的广泛使用，并有助于创造新产品和服务。产品创新将提高生产力和GDP增长，从而大规模创造新的职业。

关于技术进步与就业之间联系的悲观观点有两个要点。首先，尽管技术进步有益于长期的积极影响，但过渡时期也涉及到社会和工作性质的深刻变化，导致失业率上升。第二，类似的观点认为，这个时代是不同的甚至是更糟糕的，因为现在的技术进步的性质和前进方向，就是经济体不能够产生足够数量的新工作，以弥补大量的失业或就业不足。

二、AI等新技术革命的五大影响（一）对生产力的影响：AI有望成为通用技术，带来生产力飞跃

当技术发展成为通用技术（general purpose technology，简称GPT）时，技术便具有了可转化性，可以在许多经济领域提高生产力。过去的每一次工业革命，GPT都促成了基本的经济转型，有助于重塑世界。然而，GPT的传播通常需要很长时间，因为GPT的应用和部署需要有配套的物理基础设施以及社会机构和组织的变化作为支撑。

所以，突破性的技术创新本身很难实现变革，技术的广泛推广和普遍采用至关重要。决定技术在经济中采用和传播之速度的因素十分广泛，包括技术成熟度、成本以及有利的社会、经济和监管环境。同时也受到企业家将技术带入市场的能力的影响。

自二十世纪六十年代以来，发达国家的劳动生产率增长呈下降趋势，与数字和信息技术革命的积极联系出现中断。在2008年全球金融危机之后，生产力增长进一步显著下降。而且近年来，人均国内生产总值几乎不增长。尽管技术迅速发展，生产率增长仍然持续疲弱。因此，围绕着技术在所谓的“生产力悖论”中的作用的讨论十分热烈。

一些更为复杂的AI和其他突破对总体生产力的影响在数据中的反映尚不明显。这是由于新技术的发明和产生经济效益的新技术的广泛使用之间存在时间差，所以AI和其他技术突破的影响目前仍然局限于某些行业和生产过程。然而，纵观整个历史，技术创新提高了生产力，创造了新的产品和市场。因此，对AI等技术创新的经济潜力的乐观主义看法是有历史证据支撑的。

（二）对市场和行业的影响：强化服务业，技术可能增加市场集中度

过去几十年农业在就业中的作用逐渐减弱，农业机械化程度越来越高，服务业越来越重要。随着迅速的数字化和信息技术的进步，这一趋势得到加强。1991年至2016年间,农业在全球就业中的份额下降了13个百分点，是25年来的巨大转变。相比之下，服务业份额增加了大约相同的百分点，达到全球就业总额的近50％。同时，工业份额基本维持在21％的水平。反之，在各个国家和地区，在诸多工作领域中，服务业总体呈现出最大的活力。

从区域来看，有几个趋势值得注意。首先，从农业到服务业的就业转移在所有地区不同程度地发生着，但是却是亚洲经历的最重要的部门转型。

其二，工业就业趋势已经分化。虽然东亚和南亚地区的工业就业比例有所提高，但高收入国家的就业却经历了大量“去工业化”，这一进程的结果被称为“过早去工业化”，将具有深远的影响。

此外，与全球化一样，技术也是增加市场集中度的一个原因。技术进步促进了以垄断性租金和少部分公司创造大部分高利润为具体表现的新型市场架构。目前的技术进步浪潮中的许多重点行业，如社交媒体平台和电子商务平台，都是基于规模级的需求量的网络效应而出现的。网络获得的空间越大，就越能吸引用户（新用户或来自于竞争网络的用户），从而进一步扩张网络。

此外，如果关键的新技术向其他公司的传播受限（例如由于知识产权的限制性规定），那么对新产品和新技术的成功引进就可以提高市场集中度。

最后，竞争往往呈现为“胜者为王”或者胜者获得大部分利益的形式，并导致所谓的主导市场和利润的“超级明星企业”的出现。

（三）对就业的影响

• 短期或将破坏部分手动和认知的常规工作任务，长期将创造更多就业机会
  

引进新技术的主要目标是提高生产力，具体表现是用资本代替劳动，用机器执行代替人类执行。最近的实证研究从两个维度将工作任务分为两种类型：“手动”与“认知”，“常规”与“非常规”。这是评估自动化对就业的影响的一个基本起点。常规任务是指基于熟悉化的程序并能够通过明确的规则和算法来描述的工作。相比之下，非常规任务需要灵活性、创造力，涉及更加复杂的问题解决或人际交往。

大多数分析表明，具有高度灵活性、创造力和强大的解决问题和人际关系技能的高技能工人将继续受益于AI和其他新技术。预期在手工和认知工作中的中低技能工作人员将面临来自更有能力的机器和AI软件的进一步压力。过去几十年的技术进步，尤其是计算机处理速度和功率的快速增长导致日常任务的自动化，长期以来涉及手工和认知的日常活动的工作机会日趋减少。

一般来说，新技术只能在具体任务中替代工人，不必然消灭整个职业。而且新技术也会创造就业机会，并且要求工人掌握新的技能。研究表明，1950年美国人口普查中列出的270个职业中只有一个在2010年由于自动化而被淘汰：电梯运营商。纵观整个历史，技术创新在经济中创造了新的、更多的就业机会。那这次，对于AI、3D打印和机器人，也不会有任何差别。新技术对就业机会的破坏作用也会被其对就业机会的积极作用抵消。

• 技术创造就业机会的方式主要包括：
  

（1）自动化产生新的工作任务，社会对了解新技术的劳动力的需求扩大。近几十年来，特别是在知识密集型行业，这种影响已经使得对执行非常规、协调性工作的工人的需求持续增加。

（2）技术创新推动新兴行业，并帮助开发新产品，往往满足以前未满足的人力需求并创造额外的就业机会。技术创新和自动化对生产力产生积极影响，降低成本和价格，这可能会增加需求，从而扩大生产和就业。

（3）生产率增长导致经济增长和收入的总体增长，从而导致消费者对新产品和现有产品和服务产生更高的需求。例如，收入的增加刺激了与休闲活动相关的支出，例如旅游、餐饮和保健，从而在这些行业创造更多的就业机会。而这些行业至少在很长一段时间内是无法实现自动化的。

总体而言，技术创新不会导致总体失业和普遍失业，而是以兼职或副业的形式导致更高水平的不充分就业。

有证据表明，在美国，技术进步导致某些行业，特别是饮食服务业的就业不足。虽然许多发展中国家的公开失业率很低，但就业不足是普遍存在的，采用节省劳动力的技术便是这一现象的重要原因。

此外，技术对就业机会的影响不仅取决于技术可行性，还受到经济、法律、监管或社会政治因素的制约。一个工作可以被消除的可能性并不意味着它将被消除。公司将会将新自动化技术的优势（例如，较低的工资单或更高的生产力）与成本进行比较。

根据最近的实证研究，以下行业似乎特别容易受到自动化的影响：批发和零售业，行政服务，制造业，运输和仓储。另一方面，自动化风险低的部门则是教育和培训，医学健康和社会工作，农业，林业和渔业。

虽然大多数分析表明，AI和其他新技术将继续使高技能工人受益，但不能排除有其他可能性。与前几次技术革命中发生的情况类似，未来的自动化也可能会逐渐取代受过高等教育和技术娴熟的专业人士。

Kelly指出，任何基于信息的工作中的常规任务都可以被自动化，因此，AI和机器人将开始逐步取代医生、翻译、编辑、律师、建筑师、记者甚至程序员。

在卫生部门，AI和机器人可以诊断健康问题并且可进行手术，而人类则进行相对较低技能的护理任务。如果这样的预测成真，将意味着服务将超越制造业成为受自动化影响最大的部门。

• 非正式工作岗位增多
  

信息通信技术革命和从产业向服务的转变，伴随着就业和工作条件的性质和场所发生深刻变化，特别是在发达经济体。高速互联网的普及已经改变了工作的方式和结构，增强了对信息的访问，改进了连接性并提高了业务效率，工人和雇主都有了更大的工作灵活性。

数据显示，享受灵活工作时间的薪水制工人比例从1985年的13.6％上升到2004年的29.6％。同时，技术使商业模式更加碎片化，例如通过聘用按需定期工作的临时员工，如自由职业人士。

短期内，工作的灵活性会导致发达经济体国内的不稳定就业模式日益流行。根据欧洲议会最近的一项研究报告，过去十年来，欧盟的标准劳动合同份额有所下降，非正规工作（通常是非自愿的）和其他形式的非标准就业正在上升。非标准就业形式与工人福利和保护的减少相关联，具有潜在的重大经济和社会影响。

特别是在发达国家，工作变得不那么以企业为中心。新兴的大型技术公司越来越像平台，他们本身只雇用了少数工人。相反，工作任务由个体承包商执行，他们可以同时为多个公司工作。特别是小型高科技企业之中，企业间的合作与竞争已经成为主要的工作安排。

一方面，从传统工作安排转向有条件的工作，可以提高灵活性，尤其是为在标准化全职工作与家庭生活或教育之间存在冲突的人员（通常是妇女）创造有利的就业机会。但是应当注意到，全职合同仍然是欧洲工作关系的主要类型，目前约占所有就业的59％。

非正规部门在许多经济体的就业领域占据着主导地位，对于发展中国家来说，应重点关注技术进步对非正规部门的影响。在发展中国家，妇女和青年更有可能从事非正规工作。技术变革对该部门的影响将在很大程度上取决于新技术在发展中国家的传播速度，特别是在非正规就业更为流行的农村地区，家庭和小规模生产以及服务行业，这些领域可能会受到以下几个方面的影响：

其一，如果技术采用扩大了制造业的就业机会并促进服务的结构化，那么这将有助于减少非正规性。在这种情况下，正式的就业创造将促进劳动力从农业转移，从而减少非正规性和不稳定的劳动力。

其二，先进生产技术在非正规性就业更为普遍的农村的有效扩散，将使农业企业能够扩大生产，从而促进农业和与农业有关的工业和服务部门的就业的正规化。

其三，信息和通信技术有助于扩大家庭企业和小型企业的生产规模，从而创造新业务。此外，信息通信技术的广泛使用可能有助于正规部门的扩大，从而有助于非正式部门在相对或者绝对的程度上下降。

第四，广泛使用手机等基础技术，可以帮助农村地区的劳动者以及服装和建筑业的非正式工作人员收集有关价格和市场情况的相关信息，并与客户保持联系，增加潜在的正式化收入和就业机会的可能性。

通过信息平台雇佣个人甚至跨国服务（即所谓的零工经济）的现象也引来了关注，由于这些平台经常会将规避现存的监管和税收设定为明确的目的，新兴的非正式就业形式可能会在发达国家和发展中国家出现并快速增长。然而，到目前为止，零工经济对就业的实质性影响似乎更为有限，因为即使在这种服务最广泛的国家，该就业类型在总就业人数中的占比也不到百分之一。